郭朝刚：解读合规管理体系的一二三四五六

合规管理体系摘要

郭朝刚强调，为了达成战略目标，组织应建立基于ISO 37301国际标准和GB/T 35770国家标准的合规管理体系。这一体系包含19项关键要素，包括高层领导的承诺、合规方针、组织角色、职责和权限，以及合规风险的应对措施等。

合规管理体系的核心可概括为“一二三四五六”：

• 一个引擎：以明确的合规目标为中心，从上至下分解至各部门和岗位，内化为日常工作实践。
• 双轮驱动：合规价值观和制度的同步运行，文化的潜移默化影响和明确的组织目标与管理流程。
• 三个关键：人、财、物的管理，其中人是推动组织发展的核心。
• 四根柱子：组织架构、制度体系、运行机制和保障机制。
• 五个要素：领导力、组织环境、风险评估、举报与调查、培训与交流。
• 六个步骤：风险识别、组织团队、建立制度、运行流程、评审改进、培育文化。

郭朝刚还指出，组织应根据自身的发展阶段，制定和持续改进合规管理体系，建立合规管理团队以确保体系的有效执行。

作者郭朝刚作为奇哲咨询创始人、中管院客座教授、高级人力资源管理师，具有丰富的管理领域经验和知识。

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郭朝刚

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